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금융위, 가상자산사업자 모니터링 강화 “차명계좌 단속” 20210609 금융위, 가상자산사업자 모니터링 강화 “차명계좌 단속” 금융위원회는 가상자산사업자의 위장계좌, 타인계좌에 대한 모니터링을 강화하고 전수조사를 실시한다고 9일 밝혔다. 금융위 산하 금융정보분석원(FIU)은 자금세탁방지제도에 대한 검사를 위탁한 금융감독원 등 11개 검사수탁기관과···
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투자자문업자가 선행매수한 사실 숨기고 종목 추천하면 위법 20181219 투자자문업자 또는 증권사 직원이 선행매수한 주식 종목에 대해 이해관계를 숨긴 채 해당 종목을 추천 후 되파는 이른 바 스캘핑(Scalping) 행위에 대해 '자본시장법 위반에 해당한다'는 판결이 나왔다. 추천 내용 자체에 거짓이 없더라도 주식시장을 교란하고 투자자 오해를 초래할 수 있다는 것이 판결 이유다.A씨는 지···
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금융사 고객확인제도 강화...정보 제공 거부시 거래 못 할 수도 20151106 폰트내년 1월1일부터 금융회사의 '고객확인제도'가 더 강화된다. 창구 직원이 고객에게 '고객확인을 위해 정보를 제공해달라'고 요청했을 때 이를 거부할 경우 금융거래를 거절 당할 수 있다. 이미 거래관계가 수립된 기존 고객에 대해서도 해당 거래가 중단된다. 5일 금융당국과 은행권에 따르면 금융위원회는 '특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률(이하 ···
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